[券商“墊底王”虧損13億再收問詢函 上交所發函三項業務九大問題] 券商虧損

發布時間:2019-05-15 00:14:24   來源:汽車    點擊:   
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原標題:券商“墊底王”虧損13億再收問詢函 上交所發函三項業務九大問題

財聯社(上海,記者 張爽)訊,2019年5月10日,太平洋證券發布了關于收到上海證券交易所對公司2018年年度報告的事后審核問詢函的公告。而這已經是公司連續第二年收到上交所對于年報的問詢函。

據上交所對公司2018年年度報告的事后審核,要求其結合行業情況和公司經營情況等,從公司業務情況和會計處理等方面進一步補充披露。從具體的業務情況、會計處理到股東的相關風險累計進行了九項具體事宜的問詢。

業績墊底、嚴重虧損,太平洋證券近幾年的發展可謂不盡人意。一位前太平洋證券的員工在接受財聯社采訪時表示,太平洋公司之所以的經營壯況如此,實際上和管理層有著很大的關系。

確是,太平洋證券近幾年業績連年居于行業后位,自身業務發展吃力、管理層波動較大。這家云南本土券商如今的狀況可謂十分艱難。

2019年4月26日,太平洋證券發布2018年年度報告,營業收入為3.93億元,較上年同期減69.96%;凈利潤虧損13.33億元,上年同期盈利1.16億。在同行業中業績墊底。

Wind數據顯示,35家A股上市券商2018年凈利潤全線下滑,凈利潤總額為581.76億元,同比下降40.17%。從單家券商業績來看,2018年無一家機構凈利潤突破百億元,其中有13家公司凈利潤超過10億元,中信證券以93.9億元盈利居首,但同比下滑17.87%。而太平洋證券,為2018年唯一一家凈利潤為負的上市券商,虧損13.22億元,同比降幅達1237.14%。

據太平洋證券此前公告,公司2018年度擬進行單項計提資產減值準備97154.34萬元,減少2018年度凈利潤72865.76萬元,超過年度凈利潤的10%。

單項計提資產減值準備包括兩部分,其中質押式回購交易業務計提減值金額達94725.51萬元,涉及當代東方、盛運環保、眾應互聯等9只股票。同時,對可供出售金融資產計提減值準備2428.83萬元。

業績大幅虧損的背后,上交所對其三大主要業務進行了詳細的問詢。具體而言,上交所要求公司從具體的業務情況、會計處理到股東的相關風險累計九項具體事宜的問詢進行回復。

首先,就公司的業務情況而言,上交所要求其就信用業務、自營業務、聯營企業追加投資情況、公司涉及訴訟事項和持有債券違約事項進行詳細披露。

信用業務方面,上交所要求其結合上質押股票的質押價格、質押日期以及股價表現,補充披露公司對上述減值準備調減的依據和充分性,在股票質押式回購業務中,是否存在其他潛在風險或減值跡象,是否需要計提相應減值準備,并充分披露提示相關風險,公司一季度轉回6958萬元的資產減值損失的會計依據,影響單項計提資產減值準備的金額,以及相關處理的合理性和充分性。

自營業務方面,年報披露,公司全年投資收益為3.94億元,其中股票權益類投

資收益為-0.81億元,固定收益類投資為9.20億元。要求公司補充披露自營業務中的具體涉及的資產種類,報告期內的各自利潤貢獻情況,是否涉及自有資金投資于資管業務。如涉及,要求補充披露公司投資資管產品的具體情況,就自營業務中,是否存在對其他投資人的兜底或承諾義務。要求充分披露并進行相關風險提示。

公司持有的“17實達債”目前可能存在違約風險。實達集團控股股東北京昂展由于未按原約定時間辦理“17實達債”有關股權質押手續,作為“17實達債”的持有人太平洋已提起訴訟。目前實達集團存在流動性資金緊張的情形,且實達集團雖然正在引進戰略投資者但目前未達成任何意向或協議。要求公司說明該筆投資的本金,是否對該筆投資計提相應的資產減值。

其次,太平洋的會計處理也同樣引發了上交所的關注。

公司披露,其他應收款期末余額為2.45億元,其中外部單位2.42億元,較期初5891萬元上升了310%。其中,本期新增了對諾德基金管理有限公司的9808萬元投資款,占比達40%,新增了對西藏萬勝投資有限公司的8725萬元投資款,占比達36%。要求公司披露,根據相關業務實質,其他應收款在報告期內大幅上升的形成原因。還有預計負債、結構化主體等相關事項。

最后,就是股東的相關風險問題、股東質押及增持情況。年報披露,截止至報告期末,公司第一大股東北京嘉裕投資有限公司持有公司股份總數為880,306,275股,占公司總股本比例為412.88%,其中累計質押的股份數量占其持股總數比例99.98%。

同時,嘉裕投資于2018年7月9日公告,擬增持不低于總股本的1%的公司股份。但截止至計劃期末,僅累計增持0.0341%,未能完成增持計劃。嘉裕投資后于2019年1月10日公告,擬將增持計劃履行期延長6個月。上交所要求公司結合嘉裕投資自身流動性以及其質押比例較高的情況,說明在目前的市場環境下是否會出現違約風險及相關影響,其次,嘉裕投資增持計劃的實施進展,并結合其當下資金情況,補充說明在7月10日到期日之前完成此次增持計劃的可能性等。

截止2019年5月13日,太平洋證券還沒有回復上交所的問詢,后續財聯社將持續保持關注。

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